关于印发《黄冈市国土资源局

开展廉政风险防范专项活动实施方案》的通知

黄土资组字〔2010〕34号

各县（市）国土资源局、龙感湖分局，局机关各科室、直属各单位：

    《黄冈市国土资源局开展廉政风险防范专项活动实施方案》经局党组会议讨论通过，现印发给你们，请认真贯彻落实。

二○一○年十月二十七日

黄冈市国土资源局

开展廉政风险防范专项活动实施方案

为深入贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》、省委《关于贯彻落实〈建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划〉的实施办法》（鄂发〔2008〕15号）以及省厅党组《关于反腐败抓源头“十个全覆盖”工作实施意见》精神，进一步拓展从源头上防治腐败工作领域，创新廉政监管工作机制，全面推进我市国土资源系统惩防体系建设，现结合我局工作实际，制定本实施方案。

一、指导思想

以党的十七大及十七届三中全会、四中全会精神为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，紧紧围绕国土资源管理事业发展大局，以“两市场一工程”（即土地市场、矿业权市场和土地整治工程）为重点，以开展国土资源领域腐败问题专项治理行动为抓手，全面开展廉政风险防控工作，逐步建立廉政风险排查机制、权力运行及监督制约机制、腐败迹象预警处置机制，努力实现廉政风险教育、排查、防范、预警全覆盖，不断推进国土资源领域反腐倡廉建设，为我市改革、发展、稳定提供坚强的政治保证和有力的资源保障。。

二、基本原则和总体目标

（一）基本原则：坚持围绕中心，服务大局，把预警防控有机融入国土资源管理业务工作之中，形成预警防控和国土资源事业发展的良性互动；坚持立足当前，着眼长远，集中精力、集中时间开展专项治理行动。同时，着力健全机制，完善制度，努力形成风险防控的长效机制；坚持突出重点，统筹推进，从防范重点领域、重点岗位廉政风险入手，统筹规划，以点带面，形成上下联动、整体推进的工作态势；坚持与时俱进，改革创新，积极探索“制度+科技”的有效途径，不断推动反腐倡廉的科技化、信息化。

（二）总体目标：2010年底，建成廉政风险预警防控的框架雏形，基本实现廉政风险预警防控的全覆盖。明年底，全面完成国土资源领域“两整治一改革”专项行动部署的各项任务。两到三年内，形成国土资源领域廉政风险防控的总体框架，国土资源领域反腐倡廉制度体系初步建立，权力运行得到有效监控，腐败现象易发高发势态得到有效遏制。

三、对象范围

局机关各科室、直属各单位及每位干部职工。

四、方法步骤

（一）动员部署阶段（2010年10月）。组织召开全系统风险防范管理工作动员大会，印发工作实施方案，部署全系统腐败防控工作。全系统各单位要层层召开动员大会，传达会议精神，制定工作方案，组建领导小组和工作专班，全面启动各项工作。充分利用简报、网站、宣传栏等媒体，广泛宣传腐败预警防控工作的指导思想、基本目标、主要内容和方法步骤，引导广大党员干部牢固树立腐败风险意识，形成“领导重视、部署有力、全员参与”的良好工作氛围。

（二）风险排查阶段（2010年10月）。

1、清权定责。对照“三定方案”中规定的机关科室、直属单位的岗位职能职责，对各自的业务职能和行政权力进行全面自查清理，编制行政职权目录和业务工作流程。对涉及多个部门的职权，明确责任主体，进行合理分工，优化整合行政权力运行流程。各单位将编制的行政职权目录和业务工作流程报送局专项治理领导小组办公室审核备案。

2、开展个人自查、科室清查、单位排查工作。各科室、二级单位集中精力、集中时间深入开展廉政风险点清查排查工作，重点围绕国土资源行政审批、土地和矿业权出让、土地整理、地质环境治理、地质遗迹保护、政府采购、执法监察、干部人事管理、专项资金使用、工程项目发包等关键环节和关键岗位，查找可能存在的廉政风险。认真填报《个人廉政风险点和自我防控承诺表》、《科室廉政风险和防控承诺表》、《单位廉政风险和防控承诺表》，并上报分管领导审批。

3、公示确认。各单位通过召开座谈会、发放征求意见表、主动上门征求意见以及公示栏等多种形式，广泛征求“两代表一委员”、上级部门领导、单位党员干部、服务对象以及广大群众的意见，公示时间不少于一周。各单位对各个岗位的风险点进行全面整理，集中评议、组织核定、划分等级，并将确认的腐败风险点逐一落实到人到岗，建立指向明确、内容具体、涵盖全面、责任到人的权力运行风险库。

4、风险剖析。针对征求到的意见，各单位分别组织召开班子集体、科室及个人三个层面的专题研讨会，深刻剖析腐败发现的诱因、表现形式以及防范对策；在此基础上，党员干部要层层签订勤廉承诺书，作出廉政承诺。

（三）规范流程阶段（2010年11月）

在明确风险点的基础上，编制廉政风险警示流程图，进一步推进政务公开工作。一是编制“三重一大”事项工作流程图。对重大事项、重要干部任免、重大项目建设、大额资金使用中的各个重点环节进行规范。二是编制行政审批服务工作流程图。将各单位的各项工作程序、办事环节、收费依据等制作成公示栏，张贴上墙，接受公众监督。三是编制岗位业务流程图，对各单位的业务工作流程进行规范。

（四）建章立制阶段（2010年12月）

各单位组织专班对现有的规章制度进行集中清理，针对查找出的廉政风险点，建立完善以十项制度为主要内容的廉政风险长效防范制度体系。全面推行以下十项基本防范制度：重大事项民主决策制度、党委（党组）议事规则、机关工作规则、行政审批会审会签制度、民主理财集中核算制度、重大事项报告制度、“一把手”四个不直接分管制度、述职述廉制度、公务员末位争先制度、责任追究等10项制度。各单位结合工作实际，按照“缺什么、补什么”的原则，可以自行制定和完善其他各项工作管理制度。

建立健全五项动态监控机制。一是廉政评议机制。建立领导干部廉洁指数评价体系。结合年度考核和领导干部述职述廉，采取百分制考核。测评结果报纪检监察机构备案，对分值低于一定分值的，及时进行廉政谈话，提醒告诫，帮助其查找原因，提出整改要求。二是廉政提醒机制。各单位在重大决策、重要干部任免、重大项目安排、大额资金使用等重大事项实施一周前，要向上级主管单位报告。对不按照规定报告或不如实报告的，由上级党组织视其情节给予单位负责人批评教育、限期改正。三是廉政预警机制。在系统内外聘请廉政监督员、政风行风监督员，接收社会各界的监督；建立预警信息的收集、分析、反馈机制，按照预警等级不同对廉政风险点实行分级管理。四是廉政监察机制。针对民主评议、行风热线、“十佳三差”评选、案件查处等工作中发现的问题，由纪检监察机构以书面形式向有关单位提出监察建议，督促其制定完善相关制度，强化内控管理。五是廉情通报机制。通过工作简讯、情况通报等形式及时通报各单位的成功做法和经验，对工作重视不够、措施不力的单位和相关责任人进行通报批评。

（五）总结验收阶段。各单位要对开展专项活动的基本情况、主要特点、取得成效、存在问题、改进措施进行认真总结，市局将结合年终党风廉政建设责任制考核一并检查验收。重点检查“八个是否到位”：组织领导是否到位，宣传发动是否到位，方案制定是否到位，制度建设是否到位，流程规范是否到位，廉政承诺是否到位，台账建立是否到位，“五廉”监控是否到位。各单位请于2010年12月30日前将专项活动工作总结上报局领导小组办公室。

五、工作要求

（一）加强组织领导。坚持“党组（党总支、支部）统一领导、班子成员齐抓共管、纪检监察综合协调、各单位各负其责、党员干部广泛参与”的领导机制和工作机制。各单位要把廉政风险防控工作纳入到今年廉政建设和反腐败工作重点，一把手要切实履行第一责任人的职责，亲自抓，负总责；分管领导要具体抓落实，成立领导小组，组建工作专班，制定实施方案，推动专项治理工作顺利开展。

（二）狠抓工作落实。各单位必须高度重视，增强廉政风险意识和自律意识，认真抓好落实。局领导、各部门负责人要带头查找廉政风险点，带头制定和落实防范措施，形成“人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监管”的反腐倡廉建设的良好局面，促进腐败预警防控工作科学化、规范化、常态化。

（三）严格考核奖惩。各单位要严格按照规定时间、标准和程序完成各项工作，不准应付差事走过场；对查找风险点不准确、制定防范措施不具体的，责令限期重新查找。市局将腐败预警防控工作列入年度目标管理和廉政建设责任制执行情况考核的主要内容。市局专项工作领导小组办公室将不定期组织专项检查，发现问题及时通报并限期整改。

附件：1、国土资源系统廉政风险种类、等级与审核备案程序操作办法；

2、个人廉政风险点和自我防控承诺表；

          3、科室廉政风险和防控承诺表；

          4、单位廉政风险和防控承诺表。

主题词：国土资源  廉政建设  风险防控  实施意见  通知

黄冈市国土资源局                2010年10月27日印发

附件1：

国土资源系统廉政风险种类、等级与

审核备案程序操作办法

一、腐败风险种类

国土资源系统廉政风险防控涉及的主要风险种类：

（一）岗位职责风险。主要指因岗位职责的特殊性及存在思想道德、业务流程、制度机制和外部环境等方面的实际风险，可能造成工作人员不履行或不正确履行职责，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。

（二）制度机制风险。主要指因制度机制缺失或不健全、不按照制度办事、影响制度机制有效运行，权力自由裁量空间较大、缺乏有效制约，工作流程设计不完善、缺乏相互制约或者执行不力，可能造成权力失控、制度失灵，导致滥用职权、以权谋私等严重后果的腐败风险。

（三）工作作风风险。主要指因放松政治理论学习，放松世界观改造和党性锻炼，宗旨观念不强，服务意识淡薄，可能造成工作人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。

（四）外部环境风险。主要指因行政管理服务对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑、或者施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严重后果的腐败风险。

二、腐败风险等级

根据职责权限的大小、腐败风险发生几率或危害损失程度等情况，从高到低将廉政风险划分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三个类别。

Ⅰ级腐败风险。主要是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批以及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权利可能发生的腐败风险。此类风险有潜在危害或有可能给单位或他人造成极大的损失或影响。

Ⅱ级腐败风险。主要是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险。此类腐败风险具有倾向性和普遍性，需要加强监督，严密防控。

Ⅲ级腐败风险。主要是指基本没有行政许可、行政处罚等权力、较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的腐败风险。此类风险可能会引发工作、行为上的不规范，需要纠正和不断地改善。

三、审核备案程序

（一）查找风险审核备案程序。各单位结合自身职能职责和工作实际，对照主要风险种类，认真查找腐败风险，并按照以下程序进行审核备案：

1、查找岗位或科室腐败风险。各岗位工作人员、各科室认真分析并查找出个人或科室腐败风险的主要内容和表现形式，认真填写《个人廉政风险点和自我防控承诺表》或《科室廉政风险和防控承诺表》，报所在单位党组织或纪检监察机构审核备案；

2、查找单位腐败风险。各单位认真分析并查找出在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面腐败风险的主要内容及表现形式，填写《单位廉政风险点和自我防控承诺表》，报分管领导或纪检监察机构审核备案。

（二）腐败风险等级确定程序。岗位、科室、单位的腐败风险等级，按照以下程序确定：

1、岗位或科室腐败风险等级的确定。各岗位工作人员、科室根据工作职责自报，经各单位分管领导或纪检监察机构审核后，由所在的基层党组织会议研究确定。

2、单位腐败风险等级的确定。各单位召开党组（党总支、支部）会议，研究确定本单位的腐败风险等级，报同级腐败风险预警防控工作领导小组办公室。由同级腐败风险预警防控工作领导小组办公室参考信访举报、案件查处、民主评议、专项检查、廉政责任制考核等工作情况，提出审核意见，报上级腐败风险预警防控工作领导小组办公室审核确定。

（三）腐败风险防控措施审核备案程序。防控措施审核备案程序比照腐败风险等级确定程序。

附件2：

个人岗位廉政风险和自我防控承诺表

                            填表时间:      年    月    日

备注:1、本表一式三份，公示、存档、自留一份，不够可加页。                                        

2、2010年11月15日前交领导小组办公室。

附件3：

科室及直属单位廉政风险和防控承诺表

科室负责人：                     填表时间:     年   月   日

备注:1、本表一式三份，公示、存档、自留一份。不够可加页。                                        

 2、2010年11月15日前交领导小组办公室。

附件4：

黄冈市国土资源局廉政风险和防控承诺表

单位负责人：                     填表时间:      年    月   日

备注:1、本表一式二份，公示、存档一份。